实习记者|王颖记者|张一诺金融监管总局管理公开征求意见,再为银行业高管上任划“红线”12月26日,国家金融监督管理总局发布公告称,就《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。《办法》指出,将坚持问题导向,完善高管人员任职资格条件规定,加强对拟任人合规和廉洁从业情况的审核把关,秉持严宽相济、过罚相当原则,区分行政处...
作者:RichardWilson华人家族财富美国有许多家族办公室,也拥有全世界最完备的家办网络。其中一个叫做FamilyOfficeClub的网络,直译叫做家族办公室俱乐部,打造了一个集资管、家办和家族于一体的大型网络。其针对募资者的VIP会员权益也很特别:附带三场活动门票及投资者数据库的特别使用权限。据说,其数据库收集了近3000个家族办公室的详细信息,其中包括近5000...
2月27日,上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单。上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施,益盟股份被采取出具警示函措施,黄飞因在益盟股份任职期间违规,也被出具警示函。罚单显示,益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为,一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议,二是个别投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不够健全,三是部分营销宣传内容存...