2月27日,上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单。上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施,益盟股份被采取出具警示函措施,黄飞因在益盟股份任职期间违规,也被出具警示函。罚单显示,益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为,一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议,二是个别投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不够健全,三是部分营销宣传内容存...
3月10日,抖音安全中心发布关于打击“非法荐股”等违法证券活动的公告。公告称,抖音致力于打造风清气正的社区环境,平台鼓励财经和证券类专业人士通过平台发布权威真实的股票证券类信息,分享专业知识,不造谣、不传谣,共同促进行业繁荣。同时,平台也针对“无相关资质机构或个人提供有偿荐股服务”“编造、传播虚假信息或误导性信息,影响股票价格或交易量非法牟利”等违法违规行为持续进行治理。近日,抖音...
界面新闻记者|陈靖3月7日,原华夏证券董事长邵淳去世的消息在证券业内流传,其中央财经大学校友、在其手下任职过的金融机构高管纷纷发文追悼。公开资料显示,邵淳出生于1944年12月25日,生于北京。1962年考入中央财政金融学院(现中央财经大学)金融系,1966年毕业。1968年至1970年在河北省衡水地区故城县农村劳动;1970年至1980年在故城县文化馆工作;1980年至198...